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6月8日，记者从深圳证监局官网了解到，由于招商证券（600999）发布的一份研究报告不严谨，深圳证监局对公司及其4位相关责任人出具警示函。
深圳证监局表示，招商证券分析师发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明。
同时，招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
根据相关规定，对公司出具警示函的行政监管措施，对相关责任人张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的决定。
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